A) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Inversion de Testaferros B) Sistema Administrativo y control de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo C) Sistema Integral para el Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo D) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo E) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
A) Registro, monitoreo, Control y visita B) Conocimiento, control, registro e investigación C) Identificación , Medición o Evaluación, Control y Monitoreo D) Identificacion, Conocimiento, Control y monitoreo E) Conocimiento, Analisis, Caracteristicas y Reportes
A) Consolidación electrónica de operaciones B) Políticas,Consolidación Procedimientos C) Medición o Evaluación D) Políticas, Procedimientos, Mecanismos E) Conocimiento del cliente, Conocimiento del usuario, Personas públicamente expuestas, Conocimiento del mercado
A) Ley 1121 del 2006 B) Resolución No 3416 C) Resolución No 425 D) Ley 526 de 1999 E) Resolución 008 de 2000
A) reputacional, legal, operativo, contagio, resudual, inherente B) espropiacion, deportacion, condena penal C) sanciones, multas, mala reputacion,cierre del establecimiento, D) sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusion en lista clinton E) muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias
A) la posibilidad de pérdida o daño que pueda sufrir El Profesional de Cambio al ser utilizado, directamente o a través de sus operaciones, como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos destinados a actividades terroristas B) La posibilidad de recibir dineros que provienen de terrorismo y de blanqueo de capitales golondrinas C) Que al realizar transacciones de cuantías significativas sean destinadas para lavar dinero y financiar el terrorismo D) Realizar transacciones que por su característica se determinen que después de realizadas sea del narcotrafico E) Estar expuestos a transacciones de cambio que realicen operaciones con fines de terrorismo
A) Factores de Riesgo, Categorias de Riesgo, Impacto del Riesgo B) Cliente de riesgo, Producto de riesgo, Zona de riesgo C) Riesgo Inminente, Riesgo Residual, Riesgo Absoluto D) Lavado de Activos , Financiación del Terrorismo E) Cliente / Usuario, Capital, Producto
A) riesgo reputacional, riesgo legal, riesgo operativo, riesgo de contagio B) riesgo cambio, riesgo de reputación, riesgo legal C) riesgo tributario, riesgo fiscal, riesgo mitigable D) Riesgo sanción, riesgo reputación, riesgo penal E) riesgo financiero, riesgo comercial, riesgo cambiario
A) Decreto 2245 de 2009 B) la Ley 1430 de 2010 C) Decretos Leyes 1092 D) Decreto 1420 del 2010 E) Decreto 2245 de junio 28 de 2011
A) Es toda persona con la cual la entidad establece y mantiene una relación B) Es todo ente con el cual la entidad establece y mantiene una relación C) Es todo usuario con el cual el profesional mantiene una relación D) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación E) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una relación
A) prostitución, terrorismo, secuestro B) blanqueo de divisas, tranferencias internacionales, dinero falso C) reputacional, blanqueo de divisas, riesgo operativo D) Pitufeo, testaferrato, blanqueo E) reputacional, legal, operativo y contagio.
A) tarjeta andina y registro civil B) tarjeta de identidad y pasaporte C) Cedula de ciudadanía y tarjeta andina D) pasaporte, pasado Judicial, cedula de ciudadanía E) Pasaporte, cedula de ciudadanía con tarjeta andina
A) El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal. B) invertir dineros del narcotrafico en acciones de la bolsa C) Todas las anteriores D) encubrir el origen de dineros ilicitos mediante diferentes trecnicas de integración E) blanquear capitales
A) trata de blancas, trafico de migrantes B) trafico de armas C) extorsion, narcotrafico, D) secuestro, rebelion E) todas las anteriores
A) aumenta su posibilidad de recibir inversion de paises vecinos B) desempleo y competencia desleal en el mercado comercial y empresarial C) mayor inversion extranjera en el sector empresarial D) mejor imagen por la solvencia económica interna E) aumento de los ingresos para invertir |