A) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo B) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo C) Sistema Administrativo y control de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo D) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Inversion de Testaferros E) Sistema Integral para el Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
A) Conocimiento, Analisis, Caracteristicas y Reportes B) Registro, monitoreo, Control y visita C) Identificacion, Conocimiento, Control y monitoreo D) Conocimiento, control, registro e investigación E) Identificación , Medición o Evaluación, Control y Monitoreo
A) Conocimiento del cliente, Conocimiento del usuario, Personas públicamente expuestas, Conocimiento del mercado B) Medición o Evaluación C) Consolidación electrónica de operaciones D) Políticas, Procedimientos, Mecanismos E) Políticas,Consolidación Procedimientos
A) Ley 526 de 1999 B) Ley 1121 del 2006 C) Resolución 008 de 2000 D) Resolución No 3416 E) Resolución No 425
A) reputacional, legal, operativo, contagio, resudual, inherente B) espropiacion, deportacion, condena penal C) sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusion en lista clinton D) sanciones, multas, mala reputacion,cierre del establecimiento, E) muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias
A) la posibilidad de pérdida o daño que pueda sufrir El Profesional de Cambio al ser utilizado, directamente o a través de sus operaciones, como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos destinados a actividades terroristas B) Que al realizar transacciones de cuantías significativas sean destinadas para lavar dinero y financiar el terrorismo C) Realizar transacciones que por su característica se determinen que después de realizadas sea del narcotrafico D) La posibilidad de recibir dineros que provienen de terrorismo y de blanqueo de capitales golondrinas E) Estar expuestos a transacciones de cambio que realicen operaciones con fines de terrorismo
A) Cliente de riesgo, Producto de riesgo, Zona de riesgo B) Factores de Riesgo, Categorias de Riesgo, Impacto del Riesgo C) Cliente / Usuario, Capital, Producto D) Riesgo Inminente, Riesgo Residual, Riesgo Absoluto E) Lavado de Activos , Financiación del Terrorismo
A) Riesgo sanción, riesgo reputación, riesgo penal B) riesgo tributario, riesgo fiscal, riesgo mitigable C) riesgo financiero, riesgo comercial, riesgo cambiario D) riesgo reputacional, riesgo legal, riesgo operativo, riesgo de contagio E) riesgo cambio, riesgo de reputación, riesgo legal
A) Decreto 2245 de 2009 B) Decretos Leyes 1092 C) Decreto 2245 de junio 28 de 2011 D) Decreto 1420 del 2010 E) la Ley 1430 de 2010
A) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una relación B) Es todo ente con el cual la entidad establece y mantiene una relación C) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación D) Es todo usuario con el cual el profesional mantiene una relación E) Es toda persona con la cual la entidad establece y mantiene una relación
A) prostitución, terrorismo, secuestro B) reputacional, blanqueo de divisas, riesgo operativo C) reputacional, legal, operativo y contagio. D) Pitufeo, testaferrato, blanqueo E) blanqueo de divisas, tranferencias internacionales, dinero falso
A) Pasaporte, cedula de ciudadanía con tarjeta andina B) tarjeta de identidad y pasaporte C) tarjeta andina y registro civil D) Cedula de ciudadanía y tarjeta andina E) pasaporte, pasado Judicial, cedula de ciudadanía
A) invertir dineros del narcotrafico en acciones de la bolsa B) encubrir el origen de dineros ilicitos mediante diferentes trecnicas de integración C) blanquear capitales D) Todas las anteriores E) El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal.
A) todas las anteriores B) trafico de armas C) extorsion, narcotrafico, D) trata de blancas, trafico de migrantes E) secuestro, rebelion
A) aumento de los ingresos para invertir B) desempleo y competencia desleal en el mercado comercial y empresarial C) mayor inversion extranjera en el sector empresarial D) mejor imagen por la solvencia económica interna E) aumenta su posibilidad de recibir inversion de paises vecinos |