A) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo B) Sistema Integral para el Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo C) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo D) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Inversion de Testaferros E) Sistema Administrativo y control de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
A) Conocimiento, Analisis, Caracteristicas y Reportes B) Identificacion, Conocimiento, Control y monitoreo C) Conocimiento, control, registro e investigación D) Registro, monitoreo, Control y visita E) Identificación , Medición o Evaluación, Control y Monitoreo
A) Conocimiento del cliente, Conocimiento del usuario, Personas públicamente expuestas, Conocimiento del mercado B) Políticas, Procedimientos, Mecanismos C) Medición o Evaluación D) Consolidación electrónica de operaciones E) Políticas,Consolidación Procedimientos
A) Resolución No 425 B) Ley 1121 del 2006 C) Resolución 008 de 2000 D) Ley 526 de 1999 E) Resolución No 3416
A) sanciones, multas, mala reputacion,cierre del establecimiento, B) muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias C) sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusion en lista clinton D) espropiacion, deportacion, condena penal E) reputacional, legal, operativo, contagio, resudual, inherente
A) La posibilidad de recibir dineros que provienen de terrorismo y de blanqueo de capitales golondrinas B) la posibilidad de pérdida o daño que pueda sufrir El Profesional de Cambio al ser utilizado, directamente o a través de sus operaciones, como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos destinados a actividades terroristas C) Estar expuestos a transacciones de cambio que realicen operaciones con fines de terrorismo D) Realizar transacciones que por su característica se determinen que después de realizadas sea del narcotrafico E) Que al realizar transacciones de cuantías significativas sean destinadas para lavar dinero y financiar el terrorismo
A) Factores de Riesgo, Categorias de Riesgo, Impacto del Riesgo B) Riesgo Inminente, Riesgo Residual, Riesgo Absoluto C) Cliente / Usuario, Capital, Producto D) Lavado de Activos , Financiación del Terrorismo E) Cliente de riesgo, Producto de riesgo, Zona de riesgo
A) riesgo tributario, riesgo fiscal, riesgo mitigable B) Riesgo sanción, riesgo reputación, riesgo penal C) riesgo reputacional, riesgo legal, riesgo operativo, riesgo de contagio D) riesgo cambio, riesgo de reputación, riesgo legal E) riesgo financiero, riesgo comercial, riesgo cambiario
A) la Ley 1430 de 2010 B) Decreto 2245 de 2009 C) Decreto 2245 de junio 28 de 2011 D) Decreto 1420 del 2010 E) Decretos Leyes 1092
A) Es todo usuario con el cual el profesional mantiene una relación B) Es toda persona con la cual la entidad establece y mantiene una relación C) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación D) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una relación E) Es todo ente con el cual la entidad establece y mantiene una relación
A) Pitufeo, testaferrato, blanqueo B) prostitución, terrorismo, secuestro C) reputacional, legal, operativo y contagio. D) blanqueo de divisas, tranferencias internacionales, dinero falso E) reputacional, blanqueo de divisas, riesgo operativo
A) tarjeta de identidad y pasaporte B) Pasaporte, cedula de ciudadanía con tarjeta andina C) tarjeta andina y registro civil D) Cedula de ciudadanía y tarjeta andina E) pasaporte, pasado Judicial, cedula de ciudadanía
A) El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal. B) blanquear capitales C) Todas las anteriores D) encubrir el origen de dineros ilicitos mediante diferentes trecnicas de integración E) invertir dineros del narcotrafico en acciones de la bolsa
A) trata de blancas, trafico de migrantes B) trafico de armas C) todas las anteriores D) secuestro, rebelion E) extorsion, narcotrafico,
A) desempleo y competencia desleal en el mercado comercial y empresarial B) aumenta su posibilidad de recibir inversion de paises vecinos C) mejor imagen por la solvencia económica interna D) aumento de los ingresos para invertir E) mayor inversion extranjera en el sector empresarial |